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法规概述
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证券公司业务规则与风险控制的一般规定
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证券公司的监督管理
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法律责任
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法规概述
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证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
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经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
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普通投资者享有特别保护的规定
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专业投资者的范围
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确定普通投资者风险承受能力的主要因素
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划分产品或服务风险等级时应考虑的因素
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经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责
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经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为
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已做0题/共11题
经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息
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已做0题/共9题
经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求
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已做0题/共7题
对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
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典型案例
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投资者适当性管理(超纲)
证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
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证券公司反洗钱工作基本要求
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反洗钱内部控制和风险管理
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客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存
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大额交易和可疑交易报告
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典型案例
证券公司反洗钱和反恐怖融资工作(超纲)
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法规概述
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证券经纪业务的概念与证券公司的基本职责
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证券经纪业务的营销管理
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已做0题/共35题
规范开展营销活动
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沪港通、深港通业务
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科创板与创业板特别交易机制
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已做0题/共14题
存托凭证与沪伦通
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已做0题/共22题
证券经纪业务的佣金管理
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已做0题/共5题
证券经纪业务的主要风险及其防范
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已做0题/共22题
监管措施和法律责任
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证券经纪(超纲)
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已做0题/共18题
证券公司信息技术管理
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已做0题/共70题
证券公司信息技术管理一般规定
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证券公司信息技术治理
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已做0题/共17题
证券公司信息技术合规与风险管理
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证券公司信息技术安全
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已做0题/共22题
信息技术服务机构管理
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已做0题/共12题
证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施
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证券公司信息技术管理(超纲)
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证券公司网络和信息安全管理概述
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证券公司网络和信息安全应急处置
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证券公司网络和信息安全的监管要求及法律责任
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证券投资资询
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法规概述
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证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
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已做0题/共30题
证券投资咨询机构及人员从业管理
去做题
已做0题/共31题
发布证券研究报告业务的有关规定
去做题
已做0题/共43题
证券投资顾问业务的有关规定
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已做0题/共36题
证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
去做题
已做0题/共24题
利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求
去做题
已做0题/共19题
证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定
去做题
已做0题/共8题
证券投资咨询人员执业行为准则
去做题
已做0题/共12题
法律责任和监管措施
去做题
已做0题/共25题
证券投资资询(超纲)
去做题
已做0题/共10题
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
去做题
已做0题/共100题
法规概述
去做题
已做0题/共17题
财务顾问业务资格的核准
去做题
已做0题/共27题
财务顾问业务的业务规则
去做题
已做0题/共25题
财务顾问的监管和法律责任
去做题
已做0题/共26题
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问(超纲)
去做题
已做0题/共5题
证券承销与保荐
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已做0题/共129题
证券公司发行与承销业务的主要法律法规
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已做0题/共11题
证券发行保荐业务的一般规定
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已做0题/共35题
证券发行与承销信息披露的有关规定
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已做0题/共30题
证券发行与承销的监管措施
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已做0题/共13题
违反证券发行与承销有关规定的法律责任
去做题
已做0题/共15题
证券承销与保荐(超纲)
去做题
已做0题/共23题
证券公司融资融券及其他信用业务
去做题
已做0题/共299题
法规概述
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已做0题/共12题
融资融券业务
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已做0题/共178题
转融通业务
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已做0题/共51题
科创板与创业板转融通证券出借和转融通业务特别规定
去做题
已做0题/共9题
股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
去做题
已做0题/共36题
信用业务的监管措施及法律责任
去做题
已做0题/共10题
证券公司信用业务(超纲)
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已做0题/共3题
证券自营
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已做0题/共184题
法规概述
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已做0题/共15题
证券自营业务的含义及投资范围
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已做0题/共29题
证券自营业务管理及操作
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已做0题/共76题
关于债券交易的专项规定
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已做0题/共8题
证券自营业务的监管措施和法律责任
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已做0题/共38题
证券自营(超纲)
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已做0题/共18题
资产管理业务
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法规概述
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已做0题/共14题
资产管理业务的含义与分类
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已做0题/共16题
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
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已做0题/共39题
证券公司私募资产管理业务基本要求
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已做0题/共1题
证券公司大集合资产管理业务
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已做0题/共20题
证券资产管理业务的一般规定
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已做0题/共151题
资产证券化业务
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已做0题/共44题
合格境外机构投资者境内证券投资业务
去做题
已做0题/共20题
合格境内机构投资者境外证券投资业务
去做题
已做0题/共17题
监管措施及法律责任
去做题
已做0题/共27题
资产管理业务(超纲)
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已做0题/共47题
证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
去做题
已做0题/共158题
证券公司全国股份转让系统业务
去做题
已做0题/共86题
证券公司柜台市场业务
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已做0题/共68题
证券公司场外业务(超纲)
其他业务
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已做0题/共270题
代销金融产品业务
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已做0题/共39题
证券公司中间介绍业务
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已做0题/共69题
另类投资业务
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已做0题/共36题
股票期权业务
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已做0题/共28题
场外衍生品
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已做0题/共19题
区域性股权市场业务
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其他业务(超纲)
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已做0题/共10题
证券一级市场
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擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
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已做0题/共16题
欺诈发行股票、债券的认定及法律责任
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已做0题/共29题
非法集资类犯罪的认定及法律责任
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已做0题/共11题
违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
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已做0题/共34题
擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任
去做题
已做0题/共17题
违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任
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已做0题/共2题
提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任
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已做0题/共3题
证券一级市场(超纲)
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已做0题/共3题
证券二级市场
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诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
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利用未公开信息交易的认定及法律责任
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内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
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已做0题/共15题
操纵证券、期货市场的认定及法律责任
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在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任
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背信运用受托财产的认定及法律责任
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证券二级市场(超纲)
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证券行业文化建设
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建设行业文化、防范道德风险工作纲要
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行业文化建设十要素
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证券公司及其工作人员廉洁从业规定
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廉洁从业的一般规定
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廉洁从业的内控机制
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廉洁从业的要求
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廉洁从业监管及自律措施
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证券市场诚信管理及禁入措施
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中国证监会诚信管理的有关规定
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中国证券业协会诚信管理的有关规定
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从业人员行为规范
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从业人员
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董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人、部门负责人
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证券经纪业务相关人员
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证券经纪业务营销人员
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基金销售人员及从事代销金融产品人员
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证券投资咨询人员
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保荐代表人
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财务顾问主办人
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投资经理
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证券资信评级业务人员
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从业人员管理
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